被香港证监会搜查五小时

3月7日，香港媒体报道称，香港证监会当日突击搜查金利丰金融集团办公室，调查时间至少持续五个小时，办案人员在金利丰办公室抄写并带走大量资料。

当天晚上，金利丰金融发布公告称，对媒体报道表示不作评论，仅称事件“并不涉及本集团事务，不会对集团营运有任何影响”。

虽然金利丰金融努力将自己与这次调查撇清关系，但第二天(3月8日)，公司股价还是大跌了8.70%。

在此之前，香港证监会在2018年9月和2019年2月先后两次冻结了金利丰金融客户的资产。

(友情提示：下面的剧情较为复杂，涉及较多专业术语。但整体意思是，金利丰金融的某些客户涉嫌金融犯罪，涉及金额高达数十亿港元，金利丰也由此受到牵连。

去年9月28日，香港证监会通知三家券商(金利丰证券有限公司、中南金融有限公司、汇丰金融证券(亚洲)有限公司)就某人(公告未标明具体人名)的所有账户被冻结，上述账户内的总价值为101.69亿港元。

香港证监会指出，被冻结账户所有人涉嫌在两项源自一笔融资贷款融通可疑交易中，串谋某些管理层人员策划欺诈，另外，该人还是某上市公司的主席。

今年2月15日，香港证监会向长江证券经纪(香港)、海通国际证券及金利丰证券发出限制通知书，禁止它们处理在多个客户账户内持有的若干资产，相关账户内资产价值至少有38.15亿港元。

香港证监会调查发现，某在香港上市公司的两名高管涉嫌通过在英属处女群岛(BVI)注册成立并全资拥有及控制的公司挪用2.59亿港元。公司A是其中一家收取了部分涉嫌被挪用资金的BVI公司，它在上述三家券商均开设有账户。

公司A在金利丰证券设有两个保证金账户，截至2018年11月22日，两个账户内持有合共约20.59亿股该上市公司股份，香港证监会估计，这些股份约值10.91亿港元。

虽然5个月内两次被香港证监会要求冻结客户资产，而金利丰金融只是配合证监会的调查，但被监管部门“盯上”，终归不是好事。

在2018年1月，金利丰金融自己也被香港证监会点名，称集团股权高度集中：大股东高度控盘，极易出现成交量小却暴涨暴跌的情形。金利丰19名股东合共持有公司17.05%股权，连同朱李月华持股74.6%，已合计占比91.653%，也就是说，金利丰仅有8.347%股权由其他投资者持有。